一、創(chuàng)新理論的產(chǎn)生 
創(chuàng)新理論是由J·A·熊彼特（1883—1950 ）首先提出來的。 他在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中第一次提出了創(chuàng)新理論，并因此聞名于整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界。 
J·A·熊彼特在維也納大學(xué)學(xué)習(xí)時(shí)，師從著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家E·V·龐巴維克（時(shí)差利息論創(chuàng)造者）和F·V·維塞爾（邊際效用價(jià)值論創(chuàng)造者），后在倫敦時(shí)曾求教于A·馬歇爾（劍橋?qū)W派領(lǐng)袖， 局部均衡論創(chuàng)造者），并對M·E·瓦爾拉斯的一般均衡理論十分推崇。所以，J·A·熊彼特的理論研究與分析方法具有多元性和兼收并蓄的特點(diǎn)。他首先對資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)行靜態(tài)分析，提出了“循環(huán)流轉(zhuǎn)”理論，假定在完全競爭經(jīng)濟(jì)中存在著沒有利潤、沒有得息的靜止均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，生產(chǎn)始終在原有水平上均衡的循環(huán)往復(fù)，沒有資本運(yùn)動(dòng)，也沒有企業(yè)家活動(dòng)。 
在J·A·熊彼特看來，資本主義經(jīng)濟(jì)處在不斷運(yùn)動(dòng)變化發(fā)展之中，其本質(zhì)特征就是運(yùn)動(dòng)和發(fā)展，所以，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)生活中本身所發(fā)生的非連續(xù)化變化與運(yùn)動(dòng)，是某種破壞均衡而又恢復(fù)均衡的力量發(fā)生作用的結(jié)果，這種推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在力量就是“創(chuàng)新”。J ·熊彼特的整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論體系都是以創(chuàng)新為核心來解釋資本主義的發(fā)生、發(fā)展及其變化規(guī)律，他還將經(jīng)濟(jì)理論的邏輯分析與資本主義發(fā)展的歷史過程結(jié)合起來，對資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行了實(shí)證性的動(dòng)態(tài)考察。 
在J·熊彼特看來，企業(yè)家的職能是創(chuàng)新， 是將生產(chǎn)要素引入生產(chǎn)過程中，所以創(chuàng)新是指企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合，即把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中。因而創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇而不是一個(gè)技術(shù)范疇，它并是指技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，而是指將已發(fā)明創(chuàng)造聘為的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程這中，形成企業(yè)新的生產(chǎn)優(yōu)勢，從而形成一種新的生產(chǎn)能力。所以，J·熊彼特認(rèn)為， 創(chuàng)新包括五個(gè)方面的內(nèi)容：引進(jìn)一種新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用一種新技術(shù)、新的生產(chǎn)方法；開辟一個(gè)新市場；獲得一種原材料新的供給來源；實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式。 
J·熊彼特認(rèn)為，資本主義制度下的企業(yè)家是有敏銳洞察力的， 能預(yù)見潛在的市場需求和潛在經(jīng)濟(jì)利益，并有膽略、有能力進(jìn)行創(chuàng)新去獲取利益的人。他認(rèn)為，發(fā)明并不等于創(chuàng)新，發(fā)明者不等于創(chuàng)新者，只有敢于冒風(fēng)險(xiǎn)把一種新發(fā)明最先引入經(jīng)濟(jì)組織之中的人才是創(chuàng)新者。 在J·熊彼特看來，企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)或動(dòng)力來源于：一是由于他看到創(chuàng)新可以給他本人及其企業(yè)帶來獲利的機(jī)會(huì)；二是發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)五國的愿望；三是征服困難并表明自己出類拔萃的意志力；四是創(chuàng)造并發(fā)揮自己才能所帶來的歡愉。在這幾種力量的聯(lián)合推動(dòng)下，企業(yè)家時(shí)刻有“戰(zhàn)斗的沖動(dòng)”，存在著非物質(zhì)的力量的鼓勵(lì)，這就是企業(yè)家精神。 
J·熊彼特強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的素質(zhì)、才能、文化素養(yǎng)、預(yù)見性、 首創(chuàng)精神、冒險(xiǎn)本性等品格對企業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步推動(dòng)作用。由于創(chuàng)新不僅給創(chuàng)新者及其企業(yè)帶來獲利機(jī)會(huì)，而且也給其它企業(yè)開辟了發(fā)展的道路（獲利示范效應(yīng)），所以，創(chuàng)新不僅引起了資本主義的產(chǎn)生，而且推動(dòng)了資本主義的發(fā)展。并且由于創(chuàng)新的產(chǎn)生、創(chuàng)新的普及、創(chuàng)新的消失和新一輪創(chuàng)新的開始，于是就有了資本主義的經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)（長周期、中周期和短周期變化）。J ·熊彼特用源于企業(yè)有其企業(yè)家的創(chuàng)新理論來解釋資本主義經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)是其理論的特點(diǎn)。 
J·熊彼特認(rèn)為，資本主義的本質(zhì)特征是創(chuàng)新、 新組合和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，離開了創(chuàng)新也就沒有資本主義，更沒有資本主義的發(fā)展。他把資本主義理解為一個(gè)在破壞中創(chuàng)新、在創(chuàng)新中發(fā)展、在創(chuàng)造中毀滅的生命變化過程，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的至高無上的地位與作用，把創(chuàng)新和生產(chǎn)要素的新組合看成是資本主義最本質(zhì)的特征，是聯(lián)結(jié)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)換媒介。J·熊彼特從經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的內(nèi)部去尋找推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)進(jìn)步、歷史發(fā)展的深厚基礎(chǔ)和本質(zhì)動(dòng)因，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)在資本主義歷史發(fā)展進(jìn)程中的主導(dǎo)作用。 
1950年J·A·熊彼特教授去世后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對其創(chuàng)新理論進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展和完善，并形成為當(dāng)代西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。它主要包括兩個(gè)方面內(nèi)容，一是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是以制度變革和制度建設(shè)為對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。 
    二、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展 
   戰(zhàn)后美國的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如E·曼斯菲爾德、M·卡曼、N ·施瓦茨、P·戴維、R·列文、Z·格里列希斯等循著J·A ·熊彼特的創(chuàng)新思想進(jìn)行了進(jìn)一步的研究與發(fā)展，提出了新技術(shù)創(chuàng)新理論。 
   1、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的“起始點(diǎn)”理論 
1971年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家P·戴維提出了企業(yè)規(guī)?！捌鹗键c(diǎn)”的理論。該理論是指一個(gè)企業(yè)要采用一種新技術(shù)至少需要達(dá)到一定的規(guī)模。如果企業(yè)規(guī)模過小，該種新技術(shù)的采用就可能使產(chǎn)品成本提高，競爭力下降，并使盈利減少，在經(jīng)濟(jì)上是不合算的。例如一個(gè)農(nóng)場要使用拖拉機(jī)耕地、康拜因收割，那么土地面積要有一定的規(guī)模，土地面積過少，拖拉機(jī)、康拜因就不能充分發(fā)揮作用，以致產(chǎn)品成本增大，有時(shí)倒不如使用人工耕種、收割合算。 
P·戴維認(rèn)為，企業(yè)使用某種新技術(shù)所需達(dá)到的企業(yè)最小規(guī)模， 必須是使用該種技術(shù)后所能節(jié)省的勞工費(fèi)用除使用該種新技術(shù)所需負(fù)擔(dān)的年均成本之商，即企業(yè)最小規(guī)模是使用新技術(shù)后所能節(jié)省的成本，至少要達(dá)到或等于使用新技術(shù)所花費(fèi)的年均成本。因此，要使更多的新技術(shù)被普遍利用，就要降低企業(yè)規(guī)模的起始點(diǎn)，一般可以通過以下辦法來達(dá)到目標(biāo)：通過使新技術(shù)設(shè)備更加經(jīng)久耐用來降低折舊率；通過調(diào)整銀行貨幣金融政策來降低利息率；通過提高新技術(shù)設(shè)備的功能來增加新技術(shù)所能代替的勞動(dòng)力數(shù)額；通過降低新技術(shù)設(shè)備的價(jià)格來降低新設(shè)備的相對價(jià)格。在同一行業(yè)中，同樣技術(shù)條件下，一般而言，企業(yè)規(guī)模的大小與投資額成正比。因此，企業(yè)規(guī)模起始點(diǎn)愈小，投資越少，采用新技術(shù)的企業(yè)數(shù)量就會(huì)越多，從而新技術(shù)就愈容易推廣和擴(kuò)散。所以，P ·戴維認(rèn)為，降低企業(yè)規(guī)模起始點(diǎn)是推廣新技術(shù)的一個(gè)重要問題。 
2、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)選擇 
    70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家M·卡曼、N·施瓦茨等人從壟斷與競爭的角度對技術(shù)創(chuàng)新的過程進(jìn)行了研究，探討了技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出了最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)類型。 
M·卡曼、N·施瓦茨認(rèn)為，制約和影響技術(shù)創(chuàng)新的因素主要有：一是市場競爭程度的強(qiáng)弱；二是企業(yè)規(guī)模的大??；三是壟斷力量的強(qiáng)弱。因?yàn)楦偁帟?huì)使企業(yè)不斷創(chuàng)新，以便擊敗競爭對手，獲取更多經(jīng)濟(jì)利潤，因而競爭愈激烈，創(chuàng)新的動(dòng)力愈大。企業(yè)規(guī)模會(huì)影響創(chuàng)新所開辟的市場大小。企業(yè)規(guī)模愈大，技術(shù)創(chuàng)新所開辟的市場潛力就愈大，因而愈有利于進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。壟斷力量會(huì)影響創(chuàng)新的持久性或時(shí)間性，企業(yè)壟斷的程度愈高，壟斷力量愈強(qiáng)，在短期內(nèi)創(chuàng)新愈不易被人模仿，因而創(chuàng)新和模仿就將進(jìn)行得愈遲緩。 
M·卡曼、N·施瓦茨把市場競爭程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷強(qiáng)度三個(gè)因素綜合于市場結(jié)構(gòu)之中來考察，就發(fā)現(xiàn)最有利于創(chuàng)新活動(dòng)開展的乃是壟斷競爭型的市場結(jié)構(gòu)。因?yàn)樵谕耆偁幨袌鰲l件下，企業(yè)規(guī)模一般較小，缺少足以保障技術(shù)創(chuàng)新的持久收益所需的推動(dòng)力量；難以籌集技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、物資條件，同時(shí)也難以開拓技術(shù)創(chuàng)新所需的廣闊市場，因此難以引起較大的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。而在壟斷統(tǒng)治的條件下，由于缺乏競爭對手的威脅，難以激發(fā)出企業(yè)重大創(chuàng)新的活力。所以，介于壟斷和完全競爭之間的壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，既避免了上述兩種極端市場結(jié)構(gòu)的缺陷，又兼有二者之優(yōu)點(diǎn)。因此，壟斷競爭型的市場結(jié)構(gòu)是最適宜于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)的選擇 
   M·卡曼和N·施瓦茨將技術(shù)創(chuàng)新分為兩類：一類是由預(yù)計(jì)可以獲取壟斷利潤的引誘而采取的創(chuàng)新措施，即所謂壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新；另一類是迫于競爭對手的威脅而采取的創(chuàng)新措施，即所謂競爭前景推動(dòng)的創(chuàng)新。他們認(rèn)為，要使社會(huì)上的創(chuàng)新活動(dòng)能夠持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，這兩類創(chuàng)新都是不可缺少的。因?yàn)槿绻挥袎艛嗲熬巴苿?dòng)的創(chuàng)新，一旦企業(yè)的壟斷實(shí)力增強(qiáng)，足以保證壟斷利潤的獲取，創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)衰減甚至停止；而如果只有競爭前景推動(dòng)的創(chuàng)新，則所有企業(yè)都只想做花費(fèi)成本較小的模仿者，而不愿做花費(fèi)成本較大的創(chuàng)新者。M·卡曼和N·施瓦茨的這種分析，旨在進(jìn)一步論證，壟斷競爭型市場是最適于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)類型。 
3、新技術(shù)的推廣和擴(kuò)散 
新技術(shù)的推廣包括一種新技術(shù)在本部門的推廣和對其他部門生產(chǎn)技術(shù)的影響，以及由此引起的其他部門的技術(shù)變革兩個(gè)方面。 
美國耶魯大學(xué)教授E ·曼斯菲爾德對新技術(shù)的“推廣”問題進(jìn)行了深入的研究，分析了新技術(shù)在同一部門內(nèi)推廣的速度和影響其推廣的各種經(jīng)濟(jì)因素的作用。為此，他提出了“模仿”、“守成”、“模仿率”、“模仿比率”和“守成比率”幾個(gè)概念。模仿是指某個(gè)企業(yè)首先采用一種新技術(shù)之后，其他企業(yè)則以它為榜樣而采用該種新技術(shù)。守成是指某個(gè)企業(yè)首先采用一種新技術(shù)之后，其他企業(yè)并不繼起效仿，而仍使用原有的傳統(tǒng)技術(shù)。模仿率是指實(shí)行模仿的企業(yè)采用新技術(shù)的速度。模仿比率是指采用某種新技術(shù)的企業(yè)所占該部門企業(yè)總數(shù)之比率。守成比率是指不采用新技術(shù)而仍使用原有技術(shù)的企業(yè)在總企業(yè)中所占的比重。 E·曼斯菲爾德以模仿率和模仿比率來表示新技術(shù)推廣的速度，進(jìn)而研究影響新技術(shù)推廣速度的各種經(jīng)濟(jì)因素的作用。 
E·曼斯菲爾德認(rèn)為， 影響新技術(shù)推廣速度即模仿率的基本經(jīng)濟(jì)因素有：一是模仿者采用新技術(shù)的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益率。預(yù)期收益率越高，模仿的可能性就愈大，模仿率就越高。二是采用新技術(shù)所需投資額的多少。采用新技術(shù)所需投資額愈多，模仿的可能性愈小，模仿率愈低。三是資本供給的難易程度。資本的供給愈困難，模仿的可能性愈小。四是模仿比率大小。模仿比率愈大，表示模仿企業(yè)越多，即新技術(shù)推廣的成效越大。一般來說，一種新技術(shù)在開始采用時(shí)，企業(yè)由于情報(bào)信息短缺和經(jīng)驗(yàn)不足，采用新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)較大，往往望而卻步，因此守成者較多。繼后，隨著情報(bào)和經(jīng)驗(yàn)的增加，風(fēng)險(xiǎn)減小模仿者便逐漸增多，守成者逐漸減少，于是模仿比率逐漸增大。 
   新技術(shù)模仿比率增長速度的變化趨勢即新技術(shù)擴(kuò)散曲線的形狀如何？美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Z·格里列希斯于1971年通過在農(nóng)業(yè)中的雜交玉米新技術(shù)擴(kuò)散過程的實(shí)例研究，提出了技術(shù)擴(kuò)散的“S形增長曲線”的理論。 
Z·格里列希斯認(rèn)為，新技術(shù)在推廣與擴(kuò)散過程中， 模仿比率增長速度的變化可分為三個(gè)階段：技術(shù)擴(kuò)散初期速度緩慢；接著擴(kuò)散速度逐漸加快，直到最高峰；然后技術(shù)擴(kuò)散又逐漸放慢，最后達(dá)到一定水平線。在幾何圖形上這三個(gè)階段連接起來就呈S形曲線。Z·格里列希斯認(rèn)為，“S型技術(shù)推廣曲線”不僅是雜交玉米推廣過程的曲線， 而且是一般新技術(shù)或新產(chǎn)品在推廣過程中所具有的帶規(guī)律性的普遍特征。 
Z·格里列希斯認(rèn)為，一種新技術(shù)的推廣， 既要受社會(huì)因素（如人的個(gè)性、受教育程度、個(gè)人生活水平和個(gè)人所處的社會(huì)地位、個(gè)人學(xué)識(shí)等）的影響，又要受經(jīng)濟(jì)因素的影響，但從長期看，主要是受經(jīng)濟(jì)因素的影響為多。從經(jīng)濟(jì)因素方面看，影響新技術(shù)推廣與擴(kuò)散的主要因素有：一是市場密度較高，即新技術(shù)供給較多，愿意采用新技術(shù)者容易通過市場來獲得，自然就容易較快推廣該技術(shù)；二是引進(jìn)新技術(shù)的投資成本較低；三是采用該種新技術(shù)成果的相對盈利率較高，市場獲得的可能性較大。 
Z·格里列希斯認(rèn)為，由于某種新技術(shù)成果開始出現(xiàn)的地區(qū)， 不一定是商業(yè)上最適宜于采用新技術(shù)的地方，所以，在新技術(shù)推廣的第一階段擴(kuò)散速度緩慢。當(dāng)經(jīng)過一段時(shí)間后，一旦新技術(shù)成果進(jìn)入商業(yè)上最適宜于采用該種新技術(shù)成果的地區(qū)，新技術(shù)成果的推廣就會(huì)大大加快，從而使新技術(shù)推廣的第一階段過渡到加速擴(kuò)散的  第二階段。由于各個(gè)地區(qū)和各個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)條件不同，因而采用該種技術(shù)的盈利率各異，有的地區(qū)和企業(yè)盈利率較高，有的則較低，甚至虧損。這樣，當(dāng)技術(shù)推廣進(jìn)入第二階段并經(jīng)過一段時(shí)間以后，技術(shù)推廣已達(dá)到一定程度，商業(yè)上適宜于采用新技術(shù)的地區(qū)和企業(yè)都已相繼采用了，于是技術(shù)擴(kuò)散的速度就會(huì)降下來，從而使技術(shù)擴(kuò)散由第二階段進(jìn)入第三階段。在第三階段，技術(shù)擴(kuò)散雖然緩慢，但也不是完全停止。在相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，新技術(shù)與舊技術(shù)同時(shí)并存、共同使用。 
三、制度創(chuàng)新理論的發(fā)展 
美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家L·戴維斯和D·諾斯于1971年出版的《制度變革和美國經(jīng)濟(jì)增長》一書中，繼承了J·熊彼特的創(chuàng)新理論， 研究了制度變革的原因和過程，并提出了制度創(chuàng)新模型，從而補(bǔ)充和發(fā)展了J ·熊彼特的制度創(chuàng)新學(xué)說。 
    1、促成制度創(chuàng)新的因素分析 
制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益（潛在市場利益）而對現(xiàn)行制度進(jìn)行變革的種種措施與對策。通過制度變革可以建立起某種新的組織形式或經(jīng)營管理形式。如股份公司的出現(xiàn)，工會(huì)制度的產(chǎn)生，社會(huì)保障制度的建立等等，都是制度創(chuàng)新的結(jié)果。 
制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新一樣，都是以獲取追加利益（潛在市場利益）為目的的，因而制度創(chuàng)新必須在預(yù)期純收益大于預(yù)期成本的條件下才可能實(shí)現(xiàn)。但是，制度創(chuàng)新畢竟與技術(shù)創(chuàng)新有很大的不同，主要是技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間依存于物質(zhì)資本的壽命長短，而制度創(chuàng)新則不受物質(zhì)資本壽命長短的限制；同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新往往是技術(shù)上出現(xiàn)某種新發(fā)明的結(jié)果，而制度創(chuàng)新則往往是企業(yè)組織形式或經(jīng)營管理形式方面出現(xiàn)某種新發(fā)明的結(jié)果。 
L·戴維斯、D·諾斯認(rèn)為，促成制度更新的主要因素有：（1 ）規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。市場規(guī)模擴(kuò)大，商品交易額增加，促進(jìn)制度變革，降低經(jīng)營管理成本，獲取更多經(jīng)濟(jì)利益。（2）技術(shù)經(jīng)濟(jì)性。 生產(chǎn)技術(shù)和工業(yè)化的發(fā)展，城市人口增加，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，促使人們?nèi)ミM(jìn)行制度創(chuàng)新，以獲取新的潛在經(jīng)濟(jì)利益。（3）預(yù)期收益剛性。 社會(huì)集團(tuán)力量為防止自己預(yù)期收益的下降而采取的制度變革措施。例如在通貨膨脹持續(xù)增長的情況下，工資、利息等固定收入者就要求實(shí)行收入指數(shù)化制度，以保障自己的實(shí)際收入不因通貨膨脹而下降或不至于下降得過快過多。 
    2、制度創(chuàng)新過程分析 
L·戴維斯和D·諾斯認(rèn)為，制度創(chuàng)新需要有一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)間過程。因?yàn)橹贫葎?chuàng)新存在著一定的時(shí)滯問題。造成這種時(shí)滯的原因是：制度上的創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜而艱難的過程，因而需要一定的時(shí)間來產(chǎn)生；新舊制度的替換需要有一個(gè)磨合和適應(yīng)的過程；一種新制度的出現(xiàn)要受現(xiàn)存法律規(guī)定的活動(dòng)范圍的制約。如果現(xiàn)存法律不容許某種新制度的出現(xiàn)，就只有等修改法律制度之后才能實(shí)行制度變革。 
L·戴維斯和D·諾斯進(jìn)一步把制度創(chuàng)新的全過程劃分為五個(gè)階段：（1）形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。 所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)”是指那些能預(yù)見到潛在市場經(jīng)濟(jì)利益，并認(rèn)識(shí)到只要進(jìn)行制度創(chuàng)新就能獲得這種潛在利益的人。他們是制度創(chuàng)新的決策者、首創(chuàng)者和推動(dòng)人，他們中至少有一個(gè)成員是J·熊彼特所說的那種敢于冒風(fēng)險(xiǎn)的， 有銳敏觀察力和組織能力的從事全新的“企業(yè)家”。（2 ）“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段。先提出制度創(chuàng)新方案，再進(jìn)入下一階段的創(chuàng)新活動(dòng)。（3）“第一行動(dòng)集團(tuán)”對已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段。方案的比較和選擇，必須符合能獲得最大利益之經(jīng)濟(jì)原則。（4 ）形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第二行動(dòng)集團(tuán)”是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動(dòng)集團(tuán)”獲得經(jīng)濟(jì)利益的組織和個(gè)人。這個(gè)集團(tuán)可以是政府機(jī)構(gòu)，也可以是民間組織和個(gè)人。（5 ）“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”協(xié)作努力，實(shí)施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實(shí)的階段。 
L·戴維斯和D·諾斯認(rèn)為，制度創(chuàng)新的過程乃是制度的失衡與制度的均衡的交替變化過程，即制度的動(dòng)態(tài)變化與發(fā)展過程。在制度均衡狀態(tài)下，對現(xiàn)存制度的變革 ，不會(huì)給從事變革 者帶來更大的利益，因此，這時(shí)不會(huì)出現(xiàn)制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和力量。但是，如果外界條件發(fā)生變化，或市場規(guī)模擴(kuò)大，或生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展，或一定利益集團(tuán)對自己的收入預(yù)期有了改變等等，而出現(xiàn)了獲取新的潛在利益的機(jī)會(huì)時(shí)，可能再次出現(xiàn)新的制度創(chuàng)新，然后又達(dá)到制度均衡。在制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度不斷完善的過程，就是這樣一種周而復(fù)始的從制度的非均衡到制度均衡的動(dòng)態(tài)變化與發(fā)展過程。 
    3、制度創(chuàng)新模型 
L·戴維斯和D·諾斯指出，擔(dān)負(fù)制度創(chuàng)新活動(dòng)職責(zé)的“第一行動(dòng)集團(tuán)”可以分為三種不同層次，因而在現(xiàn)實(shí)世界上有三種不同層次的制度創(chuàng)新，即由個(gè)人、團(tuán)體、政府分別來擔(dān)任“第一行動(dòng)集團(tuán)”的制度創(chuàng)新。但不管是哪一層次上制度創(chuàng)新，其預(yù)期的制度創(chuàng)新收益都必須大于預(yù)期成本，否則，制度創(chuàng)新就缺乏經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)機(jī)，因而不可能實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。至于在哪一層次上實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，則視哪一層次上可以得到的預(yù)期純收益最大化來決定。 
   在有個(gè)人、團(tuán)體和政府三種不同層次的制度創(chuàng)新推動(dòng)者可供選擇的條件下，一般而言，政府的制度創(chuàng)新是有較大優(yōu)越性的。因?yàn)槟撤N制度創(chuàng)新，需要付出巨大的費(fèi)用，或者獲取潛在經(jīng)濟(jì)利益時(shí)遇到私人產(chǎn)權(quán)的阻礙，或者私人市場還不曾得到充分發(fā)展的情況下，往往個(gè)人或團(tuán)體都難以承擔(dān)“第一行動(dòng)集團(tuán)”的職責(zé)，這時(shí)由政府來進(jìn)行制度創(chuàng)新則較為有利。再者通過政府制度創(chuàng)新獲得的潛在經(jīng)濟(jì)利益，將歸全體社會(huì)成員共同所有，不歸個(gè)別成員或集團(tuán)成員所有。當(dāng)然，在政府推行制度創(chuàng)新的情況下，社會(huì)個(gè)別成員的自由意志有可能受到抑制，自由思想受到限制。因?yàn)樵趯?shí)行制度創(chuàng)新之前，并不需要取得全體社會(huì)成員的一致同意，不同意的成員又沒有任意退出政府制度創(chuàng)新計(jì)劃 的權(quán)利，如果要退出，就可能付出巨大的個(gè)人代價(jià)——經(jīng)濟(jì)的、政治的個(gè)人成本。