創(chuàng)新一直是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中長盛不衰的話題，而奧地利學(xué)派無疑是這一領(lǐng)域最重要的開拓者。熊彼特是以“創(chuàng)新”理論自立家門的一代宗師，及至當(dāng)下，“創(chuàng)新”成為普遍性的話題，重溫熊彼特的“創(chuàng)新”理論，對當(dāng)下中國有著重要的現(xiàn)實意義。
一、非連續(xù)性、成群出現(xiàn)的“企業(yè)家”是經(jīng)濟(jì)周期的根本成因
與哈耶克一樣，熊彼特也從“生產(chǎn)過程論”出發(fā)，認(rèn)為社會生產(chǎn)是由“高級物品”（原材料、勞動、資本品）生產(chǎn)“低級物品”（消費品）的過程，但同時他還進(jìn)行了進(jìn)一步抽象，將所有的物品分解為“勞動”以及“土地”（這里的土地可以理解為土地及土地所產(chǎn)的一切原材料，如水、林木、礦石等），再加上“資本”，就構(gòu)成了生產(chǎn)的三要素。生產(chǎn)過程就是“土地”、“勞動”、“資本”三種要素相結(jié)合進(jìn)行生產(chǎn)的過程，而執(zhí)行這樣組合的人，就是“經(jīng)理”。熊彼特特別區(qū)分了“經(jīng)理”和“企業(yè)家”，“經(jīng)理”是一個靜態(tài)的概念，指負(fù)責(zé)按照已有組合組織生產(chǎn)的人，而“企業(yè)家”則是一個動態(tài)的概念，指創(chuàng)造出新的組合并負(fù)責(zé)執(zhí)行的人，而創(chuàng)造新組合，就是創(chuàng)新。具體而言，創(chuàng)新主要是生產(chǎn)新的產(chǎn)品、引入新的生產(chǎn)方法、推行新的生產(chǎn)組織形式、開拓新市場以及尋找新的原料來源等，其中引入新的生產(chǎn)方法（即新技術(shù)）是最重要的創(chuàng)新形式。“經(jīng)理”和“企業(yè)家”之間也可以相互轉(zhuǎn)換，如果“經(jīng)理”也創(chuàng)造了某種新組合，那么他也變成了“企業(yè)家”，而企業(yè)家如果在創(chuàng)造新組合后按部就班進(jìn)行生產(chǎn)，那么就變成了“經(jīng)理”，換言之，只要能夠創(chuàng)新，則人人都是“企業(yè)家”。
作為龐巴維克的學(xué)生，熊彼特理所當(dāng)代繼承了他的“迂回生產(chǎn)論”：通過創(chuàng)新，使用新技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，效率得以提升，企業(yè)家便獲得超額利潤。但是，超額利潤的存在必須要具備三個前提條件：產(chǎn)品價格不變、原材料及勞動價格不變、使用新技術(shù)的成本更低，一旦這三個條件有所變化，就會影響到超額利潤。
熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家都是以非連續(xù)性、成群的形式出現(xiàn)的。企業(yè)家才能是一種稀缺要素、一種特殊的才能?，F(xiàn)實中，每一步突破傳統(tǒng)的前進(jìn)都是艱難的，人們習(xí)慣于依據(jù)已知數(shù)據(jù)和規(guī)則來行動，因此做一件新的事情，會受到個人主觀、舊固勢力、社會環(huán)境等多方面的阻撓，只有具有非凡品質(zhì)的人，才能進(jìn)行創(chuàng)新、成為“企業(yè)家”，所以“企業(yè)家”的出現(xiàn)都是非連續(xù)、偶然性的。另一方面，一旦有人突破了既有規(guī)則，引入了新的組合并取得成功，那么他就為其他人掃除了許多困難，同時由于創(chuàng)新的“企業(yè)家”獲得了超額利潤，吸引著更多了人進(jìn)行模仿、投身“創(chuàng)新”，就形成了“企業(yè)家”成群出現(xiàn)的現(xiàn)象。而“企業(yè)家”非連續(xù)性、成群出現(xiàn)，就是經(jīng)濟(jì)周期的根本成因。
二、“純模式”的經(jīng)濟(jì)周期——只有繁榮和衰退兩個階段的經(jīng)濟(jì)周期
假設(shè)經(jīng)濟(jì)體系處于均衡狀態(tài)、各行業(yè)利潤率相等，存在著富余的勞動力、土地和資本。某企業(yè)家進(jìn)行了某種創(chuàng)新（比如新技術(shù)），成功獲得了超額利潤，于是便吸引更多“企業(yè)家”進(jìn)行投資，采用這種新的生產(chǎn)技術(shù)，因此銀行信貸開始擴(kuò)張。緊接著，大量的投資必然需要更多的原材料和勞動，于是原材料價格上漲、就業(yè)增加，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)繁榮的景象。
隨著越來越多的“企業(yè)家”采用新技術(shù)，產(chǎn)品的產(chǎn)量也大量增加，因此價格開始下降；同時，對勞動和原材料的需求上升使得其價格上升，也擠壓著“企業(yè)家”的利潤。價格下降和成本上升使得超額利潤不斷縮小，投資的動力也逐漸減弱，于是信貸收縮、物價下跌，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退階段，直到最后超額利潤為零，經(jīng)濟(jì)體系在更高的水平達(dá)到均衡，直到下一次創(chuàng)新活動的出現(xiàn)。
三、創(chuàng)造性毀滅形成了一個完整的經(jīng)濟(jì)周期過程：繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇
在熊彼特看來，創(chuàng)新活動引致的繁榮，不僅僅限于創(chuàng)新發(fā)生的領(lǐng)域，還會延伸至其他經(jīng)濟(jì)部門。企業(yè)家的大量出現(xiàn)、信貸和投資的不斷擴(kuò)張，都意味著對各類生產(chǎn)要素的巨大需求，這些需求推動了相應(yīng)的生產(chǎn)要素價格上漲和利潤提升，進(jìn)而刺激了對這些生產(chǎn)要素領(lǐng)域的投資，導(dǎo)致了這些行業(yè)的繁榮和擴(kuò)張；同時，生產(chǎn)要素的提供者也是收入的獲得者，由于收入的增加，他們會加大消費，這樣又帶動了消費品領(lǐng)域的繁榮，使得整個經(jīng)濟(jì)體系呈現(xiàn)全面繁榮之勢，而且在繁榮期間還會出現(xiàn)各類投機(jī)現(xiàn)象，更會加劇經(jīng)濟(jì)熱度。這些由創(chuàng)新領(lǐng)域的繁榮引致的繁榮，被熊彼特稱為“二次繁榮”，然而它卻并不一定是好事，因為“二次繁榮”不僅無助于平抑經(jīng)濟(jì)周期，反而會助長助跌，起著“火上澆油”和“雪上加霜”的效果。在“二次繁榮”的過程中，由于價格上升帶來的利潤增長，使得許多已經(jīng)被淘汰和被拋棄的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)方法（熊彼特稱之為“舊企業(yè)”）重新投入使用，進(jìn)一步拉動了物價和就業(yè)，擴(kuò)大了繁榮；然而，當(dāng)創(chuàng)新領(lǐng)域的超額利潤重新趨零即經(jīng)濟(jì)陷入衰退時，這些落后的“舊企業(yè)”就會被再次拋棄，導(dǎo)致大量失業(yè)和生產(chǎn)資料棄置，進(jìn)而引發(fā)一系列連鎖反應(yīng)，如產(chǎn)品積壓、物價暴跌等。并且，由于這些“舊企業(yè)”破產(chǎn)，無法歸還銀行貸款，不良率上升會導(dǎo)致銀行進(jìn)一步收縮信貸，加劇經(jīng)濟(jì)下滑。于是，經(jīng)濟(jì)體系在衰退后不會回復(fù)到均衡狀態(tài)，反而會因為“錯誤的繁榮”進(jìn)入蕭條期。在蕭條時期，有些“舊企業(yè)”被完全放棄，有些則做出調(diào)整：或是轉(zhuǎn)向別的行業(yè)，或是采用更新的生產(chǎn)技術(shù)和方法，而這樣的調(diào)整又會重新吸納就業(yè)和生產(chǎn)資源，使得經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)起來，經(jīng)歷一個“再吸收”過程后重新達(dá)到新的均衡狀態(tài)，這就是經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的過程。與“純模式”情形下一樣，“四階段”的一輪周期過后，經(jīng)濟(jì)也不會退回到最初的水平，雖然蕭條期內(nèi)會有破產(chǎn)、大量失業(yè)、資源棄置等損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象，但由于創(chuàng)新和新技術(shù)的全面應(yīng)用，生產(chǎn)的效率得到顯著提升，周期之后的均衡水平也會高于先前，因此，熊彼特將這個過程命名為“創(chuàng)造性的毀滅”。
四、“創(chuàng)新”共有五種形式：新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新原料來源、新組織形式
新產(chǎn)品幾乎都要基于新技術(shù)才能產(chǎn)品，因此新產(chǎn)品和新技術(shù)可以歸為一類，即“技術(shù)型創(chuàng)新”，這也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上最重要的創(chuàng)新，三次工業(yè)革命均屬于此類。
新市場一般指國際市場，如推行“出口導(dǎo)向”政策的國家，均靠開拓海外市場來發(fā)展經(jīng)濟(jì)；新的原料則既可以由國內(nèi)開發(fā)，也可以來自進(jìn)口，但世界上絕大部分國家都不可能做到所有原料都自給自足，而很多資源豐富的國家也需要靠出口原材料來發(fā)展經(jīng)濟(jì)；因此，新市場和新原料來源都與國際貿(mào)易密切相關(guān)，可合稱為“貿(mào)易型創(chuàng)新”。
新組織形式則是單獨一種創(chuàng)新，如分工就是一種典型，經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密在其著作《國富論》里提到的分工制針的故事就是新組織形式提升效率的例子，分工與專業(yè)化也是新組織形式最重要的內(nèi)容，其他的事例還有股份制、有限公司、行業(yè)協(xié)會等，這類創(chuàng)新可統(tǒng)稱為“組織型創(chuàng)新”。
三種創(chuàng)新類型并非相互獨立，而是可以同時發(fā)生、相互促進(jìn)。如分工在提升效率的同時，也促進(jìn)了專業(yè)化，專業(yè)化又有利于進(jìn)一步創(chuàng)新技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果是產(chǎn)品的大量增加，但是如果開拓的新的市場，則有助于擴(kuò)大銷售穩(wěn)定價格，延緩技術(shù)紅利衰退；此外，通過對外開放，還可以引進(jìn)國外資金和先進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)“跨越式”發(fā)展。歷史上，股份制企業(yè)在荷蘭、英國等國開拓海外貿(mào)易時起了重要作用，這便是“組織型創(chuàng)新”推動“貿(mào)易型創(chuàng)新”的經(jīng)典案例。
五、在“組織型創(chuàng)新”和“貿(mào)易型創(chuàng)新”紅利逐漸消退之時，發(fā)展科技，鼓勵創(chuàng)新，以新技術(shù)推動新舊動能轉(zhuǎn)換，帶領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)步入“技術(shù)型創(chuàng)新”周期，將是中國的不二選擇
哈耶克的經(jīng)濟(jì)周期理論是以資金為突破的“資金驅(qū)動型”，其中資金的來源可分為“自愿儲蓄”和“貨幣注入”，但無論資金來源如何，消費品是否充足決定了一輪周期后的經(jīng)濟(jì)是否實現(xiàn)發(fā)展，換言之，消費品的充足程度制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度。因消費品不足導(dǎo)致發(fā)展未實現(xiàn)或部分實現(xiàn)的周期可以稱為“哈耶克Ⅰ型”，在消費品充足基礎(chǔ)上的實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期稱為“哈耶克Ⅱ型”。
熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期理論以“創(chuàng)新”為開端，即“創(chuàng)新驅(qū)動型”，根據(jù)創(chuàng)新的內(nèi)容，又可分為“技術(shù)創(chuàng)新型”、“貿(mào)易創(chuàng)新型”和“組織創(chuàng)新型”三種經(jīng)濟(jì)周期。并且，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，兩種“哈耶克型”和三種“熊彼特型”的經(jīng)濟(jì)周期有可能相互疊加、相互促進(jìn)，形成混合式的經(jīng)濟(jì)周期，如中國在改革開放前推行的重工業(yè)優(yōu)先型趕超戰(zhàn)略，數(shù)次因為農(nóng)業(yè)的落后導(dǎo)致工業(yè)化進(jìn)程受阻，就是很明顯的哈耶克Ⅰ型經(jīng)濟(jì)周期；改革開放后，改革可以視為熊彼特“組織型創(chuàng)新”，開放則是“貿(mào)易型創(chuàng)新”，通過從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，可視為“技術(shù)型創(chuàng)新”，加之改革開放后中國農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)發(fā)展迅速，不僅從根本上解決了短缺問題，還為重工業(yè)化的推進(jìn)打下了堅實的基礎(chǔ)，這又形成了哈耶克Ⅱ型周期。因此，改革開放后的經(jīng)濟(jì)周期，既是熊彼特型經(jīng)濟(jì)周期的內(nèi)部疊加，也是哈耶克型與熊彼特型的混合。
自1974年哈耶克獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，奧地利學(xué)派再度出現(xiàn)繁盛趨勢，而近年來“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”的思潮及對于科學(xué)技術(shù)發(fā)展的強(qiáng)調(diào)，也促使人們重溫熊彼特的“創(chuàng)新”理論。經(jīng)濟(jì)周期理論作為奧地利學(xué)派最重要的理論，不僅對于其他學(xué)派的興起有著啟迪作用，也對當(dāng)下中國有著重要的現(xiàn)實意義，即在“組織型創(chuàng)新”和“貿(mào)易型創(chuàng)新”紅利逐漸消退之時，發(fā)展科技，鼓勵創(chuàng)新，以新技術(shù)推動新舊動能轉(zhuǎn)換，帶領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)步入“技術(shù)型創(chuàng)新”周期，將是中國的不二選擇。
作者簡介：
張延，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。
姜騰凱，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。
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