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  2020年05月11日    網(wǎng)絡(luò)平臺     
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根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,私募備案的必要性和重要性由此可見,可是很多人對于私募備案的流程和具體步驟不是很了解,中財華商集團(tuán)小編就幫您梳理一下。

粗略的步驟大家都有了初步的了解,下面就來了解下詳細(xì)步驟吧

1、確定特定投資對象

需要文件:

①調(diào)查問卷(機(jī)構(gòu)版/個人版)

由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署

②合格投資者承諾函

由管理人提供,由投資者簽署

③保密承諾函

由管理人提供

2、投資者適當(dāng)性審查、匹配

需要文件:

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認(rèn)書

由管理人提供

注意:

此步驟是對“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認(rèn)。

3、對要投資的私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

需要文件:

私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)

由管理人提供

注意:

應(yīng)當(dāng)以科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。

4、推介私募基金

需要文件:

①基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料

由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署

②風(fēng)險揭示書

由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署

注意:

簽署基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料時,管理者應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險。

5、進(jìn)行反洗錢核查

需要文件:

身份證復(fù)印件/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)

由投資者提供

注意:

管理人應(yīng)當(dāng)核對原件,并對每位擬投資者的身份信息進(jìn)行單獨(dú)記錄。

6、確認(rèn)投資者是否合格

需要文件:

資產(chǎn)證明文件或收入證明

由投資者提供,由銀行或第三方機(jī)構(gòu)簽署

注意:

資產(chǎn)證明文件包括但不限于:

【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件或收入證明+投資履歷。

【機(jī)構(gòu)】提供營業(yè)執(zhí)照+章程/合伙協(xié)議+最近年度的審計報告+其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件

7、與投資者簽訂合同或其他協(xié)議

需要文件:

基金合同/章程/合伙協(xié)議

由管理人提供,由投資者、管理人、托管人共同簽署

注意:

應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期;在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。應(yīng)當(dāng)約定投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。

8、確認(rèn)是否進(jìn)行托管

需要文件:

①如托管 托管協(xié)議

由托管人提供,由投資者、管理人、托管人共同簽署

②如不托管 無托管確認(rèn)書或合伙人會議決議

由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署

注意:

托管適用于契約型基金。

不托管適用于合伙型或公司型基金。

9、進(jìn)行工商設(shè)立或變更

需要文件:

1.合伙協(xié)議/章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件

由管理人注冊代辦

注意:

適用于合伙型或公司型基金。

10、取得最終營業(yè)執(zhí)照

需要文件:

營業(yè)執(zhí)照

由工商局提供

注意:

適用于合伙型或公司型基金。

11、設(shè)立募集賬戶,及基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶

需要文件:

申請開戶的系列文件

由管理人開戶代辦

注意:

由契約型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金簽署。

12、與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

需要文件:

監(jiān)督協(xié)議

由監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供,由管理人簽署

注意:

監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

13、投資者繳款

需要文件:

銀行回單

由投資者提供,由銀行簽署

注意:

繳款應(yīng)當(dāng)匯入募集賬戶,切勿直接匯入基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。

14、進(jìn)入投資冷靜期

需要文件:

回訪記錄

由管理人提供

注意:

若當(dāng)面回訪,由被訪者簽署。

15、資金募集完成

需要文件:

銀行回單或驗(yàn)資報告

由管理人提供,由銀行或會計師事務(wù)所簽署

注意:

回訪確認(rèn)成功,投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。

16、投資者明細(xì)表

需要文件:

投資者明細(xì)表

由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署

注意:

投資者明細(xì)表需要全部出資人簽字蓋章

17簽署備案承諾函

需要文件:

備案承諾函

由基金產(chǎn)品備案平臺提供,由管理人簽署

注意:

備案承諾函需要在基金產(chǎn)品備案平臺下載。

18在基金產(chǎn)品備案平臺填寫信息并上傳相關(guān)文件原件

需要文件:

基金產(chǎn)品備案平臺要求上傳的文件

由管理人收集、存檔

注意:

平臺要求上傳的文件包括:步驟1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件,及管理人制定的保證投資者權(quán)益的相關(guān)制度。

填寫完畢后提交協(xié)會審核。

19基金業(yè)協(xié)會審核

需要文件:

反饋郵件

由基金業(yè)協(xié)會提供

注意:

提出反饋意見或通知備案完成。

20、基金備案完成

需要文件:

反饋郵件

注意:

管理人應(yīng)注意后續(xù)的信息披露事宜。

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隨機(jī)讀管理故事:《奧巴馬鄰居賣房的啟示》
美國總統(tǒng)奧巴馬上任后不久,就離開芝加哥老家,偕妻子米歇爾和兩個女兒入住白宮。面對多家媒體的采訪,奧巴馬深情地表示,他非常喜歡位于芝加哥海德公園的老房子,等任期滿了之后,他還會帶著家人回去居住的。這個消息可讓比爾高興壞了,因?yàn)樗菉W巴馬的老鄰居。


幾年前,比爾曾經(jīng)和人打賭,他信誓旦旦地說自己到了2010年,一定會成為百萬富翁,眼看期限只剩1年了,他的目標(biāo)還遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)?,F(xiàn)在,機(jī)會終于來了。他的房子因奧巴馬而身價百倍。能和全世界最著名的人物之一——美國總統(tǒng)奧巴馬做鄰居,這是多么難得的事情呀!因此,他滿懷希望地將自己的房子交給中介公司出售。

 

 

為了推銷自己的房子,比爾還特意建了一個網(wǎng)站,全方位介紹他的住宅:這幢豪宅擁有17個房間,近600平米,非常實(shí)用舒適。更重要的是,奧巴馬曾經(jīng)多次來此做客,還在他家的壁爐前拍過一個競選廣告。這是一棟已經(jīng)被載入史冊的房子!比爾相信,有了這些賣點(diǎn),他的房子一定能賣出300萬美元以上的高價。

不出所料,這個網(wǎng)站很快就有幾十萬人點(diǎn)擊瀏覽,然而,讓比爾大跌眼鏡的是,關(guān)注房子的人雖多,但沒有一個人愿意購買。到底是什么原因讓買家們望房卻步呢?

 

為了弄明白究竟是怎么回事,比爾仔細(xì)地查看了網(wǎng)站上的留言。原來,大家擔(dān)心買了他的房子之后,就會生活在嚴(yán)密的監(jiān)控之下。是呀,奧巴馬和他的妻女雖然都去了白宮,但這里依然有多名特工在保護(hù)奧巴馬的其他家人,附近的公共場合也都被密集的攝像頭所覆蓋。只要出了家門,隱私權(quán)就很難得到保護(hù)。

更要命的是,等奧巴馬屆滿回來之后,各路記者肯定會蜂擁而至。那時,鄰居們的生活必將受到更嚴(yán)重的干擾。到那時,每天出入這里,恐怕都將受到保安和特工像對待犯人那樣的檢查和盤問。這樣的居住環(huán)境,跟在監(jiān)獄又有什么區(qū)別呢?就連朋友們,估計也會因?yàn)榕侣闊┒桓疑祥T了!

 

就這樣,過了1年多,房子依然沒賣出去。比爾非常心焦,他此前向家人承諾過,房子賣出后就全家一起去度假,但一直到現(xiàn)在還不能兌現(xiàn)諾言。他和朋友打的賭也眼看就要輸了,正在這時,一個叫丹尼爾的年輕人找到了他。丹尼爾告訴比爾想買房的原因,他和奧巴馬一樣,都有黑人血統(tǒng)。奧巴馬是他的偶像,不過,他還從未和奧巴馬握過手。如果他買下這里,就有機(jī)會見到總統(tǒng)了。

房子終于有買主了,比爾激動得差點(diǎn)掉淚。雖然丹尼爾非常愿意買比爾的房子,但問題是,他支付不起太多的錢。比爾好不容易遇到一個買主,當(dāng)然不愿輕易放過,他作出了很大的讓步,最后,兩人簽下了如下協(xié)議:丹尼爾首付30萬美元,然后每月再付30萬,5個月內(nèi)共付清140萬美元。房子則在首付款付清后,歸丹尼爾所有。

 

比爾很高興,雖然房子的最終售價遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)初他期望的300萬,但20多年前,他買下此房時,只花了幾萬美元,因此還是賺了。何況,上了年紀(jì)的他早想落葉歸根,搬回鄉(xiāng)下的農(nóng)莊了。

拿到首付款后,比爾給丹尼爾留下了自己的賬號,然后帶著家人出去旅游了。出發(fā)那天,他得知丹尼爾將房子抵押給銀行,貸了一筆款。等半個多月后回來,比爾發(fā)現(xiàn)丹尼爾竟將這棟豪宅改造成了幼兒園。原來,丹尼爾本來就是一家幼兒園的園長,因此,在這里辦個幼兒園不是難事。

 

當(dāng)房子的用途從居住改為幼兒園之后,那些過于嚴(yán)密的監(jiān)控就顯得很有必要。這個毗鄰?qiáng)W巴馬老宅的幼兒園,成了全美最安全的幼兒園。不少富豪都愿意把孩子送到這里來。

為了給幼兒園做推廣,丹尼爾還聯(lián)系到了不少名人來給園里的孩子們上課。這些名人中有不少是黑人明星,他們?yōu)閵W巴馬感到驕傲,也為能給奧巴馬隔壁的幼兒園講課而激動,再加上這里是記者們時刻關(guān)注的地方,來這里與孩子們交流,自然能增加曝光率,因此,名人們都很樂意接受丹尼爾的邀請。

 

第一個月,丹尼爾用收到的首期學(xué)費(fèi)輕松地支付了比爾30萬。幼兒園開張兩個月后,奧巴馬抽空回老家轉(zhuǎn)了一圈,順便看望了一下他的新鄰居們,這一下,丹尼爾幼兒園更加有名。越來越多的名人主動表示愿意無償來與孩子們交流。更有很多家長打電話,想讓自己的孩子來此受教育,為此多付幾倍的學(xué)費(fèi)他們也樂意。

很多廣告商也開始爭先恐后地聯(lián)系丹尼爾,他們想在幼兒園的外墻上做廣告,這里的曝光率實(shí)在太高了,不做廣告太可惜了。為此,丹尼爾打算進(jìn)行一次拍賣廣告墻的活動。想來參加競標(biāo)的品牌很多,但像煙、零食、酒這樣的廣告,無論出多少錢,丹尼爾都不允許他們參加競標(biāo)。

 

5個月后,比爾就收齊了140萬美元的房款,終于在2010年年末如愿以償?shù)爻闪税偃f富翁。不過,比爾明白,這場交易中,最大的贏家并不是自己,而是奧巴馬的新鄰居——幼兒園園長丹尼爾。

 

啟示:高度決定了深度與遠(yuǎn)度!我們每天都能有機(jī)會觸摸到丹尼爾那種商業(yè)機(jī)會,可惜,我們?nèi)鄙倜翡J的眼光與果敢,放任那些商機(jī)擦身而過,追悔莫及!不要一味羨慕別人的財富,機(jī)會取決于自己平日的觀察和不斷學(xué)習(xí)的商業(yè)知識!

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