粗略的步驟大家都有了初步的了解,下面就來了解下詳細(xì)步驟吧
1、確定特定投資對象
需要文件:
①調(diào)查問卷(機(jī)構(gòu)版/個人版)
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
②合格投資者承諾函
由管理人提供,由投資者簽署
③保密承諾函
由管理人提供
2、投資者適當(dāng)性審查、匹配
需要文件:
投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認(rèn)書
由管理人提供
注意:
此步驟是對“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認(rèn)。
3、對要投資的私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
需要文件:
私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)
由管理人提供
注意:
應(yīng)當(dāng)以科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。
4、推介私募基金
需要文件:
①基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
②風(fēng)險揭示書
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
注意:
簽署基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料時,管理者應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險。
5、進(jìn)行反洗錢核查
需要文件:
身份證復(fù)印件/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)
由投資者提供
注意:
管理人應(yīng)當(dāng)核對原件,并對每位擬投資者的身份信息進(jìn)行單獨(dú)記錄。
6、確認(rèn)投資者是否合格
需要文件:
資產(chǎn)證明文件或收入證明
由投資者提供,由銀行或第三方機(jī)構(gòu)簽署
注意:
資產(chǎn)證明文件包括但不限于:
【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件或收入證明+投資履歷。
【機(jī)構(gòu)】提供營業(yè)執(zhí)照+章程/合伙協(xié)議+最近年度的審計報告+其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件
7、與投資者簽訂合同或其他協(xié)議
需要文件:
基金合同/章程/合伙協(xié)議
由管理人提供,由投資者、管理人、托管人共同簽署
注意:
應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期;在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。應(yīng)當(dāng)約定投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。
8、確認(rèn)是否進(jìn)行托管
需要文件:
①如托管 托管協(xié)議
由托管人提供,由投資者、管理人、托管人共同簽署
②如不托管 無托管確認(rèn)書或合伙人會議決議
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
注意:
托管適用于契約型基金。
不托管適用于合伙型或公司型基金。
9、進(jìn)行工商設(shè)立或變更
需要文件:
1.合伙協(xié)議/章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件
由管理人注冊代辦
注意:
適用于合伙型或公司型基金。
10、取得最終營業(yè)執(zhí)照
需要文件:
營業(yè)執(zhí)照
由工商局提供
注意:
適用于合伙型或公司型基金。
11、設(shè)立募集賬戶,及基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
需要文件:
申請開戶的系列文件
由管理人開戶代辦
注意:
由契約型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金簽署。
12、與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議
需要文件:
監(jiān)督協(xié)議
由監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供,由管理人簽署
注意:
監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
13、投資者繳款
需要文件:
銀行回單
由投資者提供,由銀行簽署
注意:
繳款應(yīng)當(dāng)匯入募集賬戶,切勿直接匯入基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。
14、進(jìn)入投資冷靜期
需要文件:
回訪記錄
由管理人提供
注意:
若當(dāng)面回訪,由被訪者簽署。
15、資金募集完成
需要文件:
銀行回單或驗(yàn)資報告
由管理人提供,由銀行或會計師事務(wù)所簽署
注意:
回訪確認(rèn)成功,投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。
16、投資者明細(xì)表
需要文件:
投資者明細(xì)表
由管理人提供,由投資者、管理人共同簽署
注意:
投資者明細(xì)表需要全部出資人簽字蓋章
17簽署備案承諾函
需要文件:
備案承諾函
由基金產(chǎn)品備案平臺提供,由管理人簽署
注意:
備案承諾函需要在基金產(chǎn)品備案平臺下載。
18在基金產(chǎn)品備案平臺填寫信息并上傳相關(guān)文件原件
需要文件:
基金產(chǎn)品備案平臺要求上傳的文件
由管理人收集、存檔
注意:
平臺要求上傳的文件包括:步驟1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件,及管理人制定的保證投資者權(quán)益的相關(guān)制度。
填寫完畢后提交協(xié)會審核。
19基金業(yè)協(xié)會審核
需要文件:
反饋郵件
由基金業(yè)協(xié)會提供
注意:
提出反饋意見或通知備案完成。
20、基金備案完成
需要文件:
反饋郵件
注意:
管理人應(yīng)注意后續(xù)的信息披露事宜。